Übersetzung für "Due diligence measures" in Deutsch
It
shall
also
allow
timely
access
by
obliged
entities
when
taking
customer
due
diligence
measures.
Zudem
gewährt
es
Verpflichteten
bei
der
Anwendung
von
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
zeitnahen
Zugang.
DGT v2019
The
suspension
of
the
draft
for
the
extended
due
diligence
measures
for
financial
intermediaries
does
not
change
this
commitment.
Daran
ändert
auch
die
Sistierung
der
Vorlage
zu
erweiterten
Sorgfaltspflichten
der
Finanzintermediäre
nichts.
ParaCrawl v7.1
The
institutions
and
persons
covered
by
this
Directive
shall
apply
customer
due
diligence
measures
in
the
following
cases:
Die
dieser
Richtlinie
unterliegenden
Institute
und
Personen
wenden
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
in
den
nachfolgenden
Fällen
an:
DGT v2019
Customer
due
diligence
measures
shall
comprise:
Die
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
umfassen:
DGT v2019
Member
States
shall
ensure
that
obliged
entities
apply
customer
due
diligence
measures
in
the
following
circumstances:
Die
Mitgliedstaaten
stellen
sicher,
dass
die
Verpflichteten
unter
den
folgenden
Umständen
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
anwenden:
DGT v2019
This
harmonised
approach
should
primarily
focus
on
enhanced
customer
due
diligence
measures.
Dieser
harmonisierte
Ansatz
sollte
in
erster
Linie
auf
die
verstärkten
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
abzielen.
TildeMODEL v2018
By
way
of
derogation
from
Article
9(6),
Member
States
shall
in
all
cases
require
that
the
owners
and
beneficiaries
of
existing
anonymous
accounts
or
anonymous
passbooks
be
made
the
subject
of
customer
due
diligence
measures
as
soon
as
possible
and
in
any
event
before
such
accounts
or
passbooks
are
used
in
any
way.
Abweichend
von
Artikel
9
Absatz
6
schreiben
die
Mitgliedstaaten
in
allen
Fällen
vor,
dass
die
Inhaber
und
Begünstigten
bestehender
anonymer
Konten
oder
anonymer
Sparbücher
so
bald
wie
möglich,
spätestens
jedoch
bevor
solche
Konten
oder
Sparbücher
in
irgendeiner
Weise
verwendet
werden,
der
Anwendung
der
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
unterworfen
werden.
DGT v2019
To
fulfil
this
requirement,
it
should
be
left
to
those
institutions
and
persons
whether
they
make
use
of
public
records
of
beneficial
owners,
ask
their
clients
for
relevant
data
or
obtain
the
information
otherwise,
taking
into
account
the
fact
that
the
extent
of
such
customer
due
diligence
measures
relates
to
the
risk
of
money
laundering
and
terrorist
financing,
which
depends
on
the
type
of
customer,
business
relationship,
product
or
transaction.
Zur
Erfüllung
dieser
Anforderung
sollte
es
diesen
Instituten
und
Personen
überlassen
bleiben,
ob
sie
dafür
die
öffentlichen
Aufzeichnungen
über
die
wirtschaftlichen
Eigentümer
nutzen,
ihre
Kunden
um
zweckdienliche
Daten
bitten
oder
die
Informationen
auf
andere
Art
und
Weise
beschaffen,
wobei
zu
berücksichtigen
ist,
dass
das
Ausmaß
der
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
(„customer
due
diligence“)
mit
dem
Risiko
der
Geldwäsche
und
der
Terrorismusfinanzierung
zusammenhängt,
was
von
der
Art
des
Kunden,
der
Geschäftsbeziehung,
des
Produkts
oder
der
Transaktion
abhängt.
DGT v2019
Member
States
shall
require
the
institutions
and
persons
covered
by
this
Directive
to
apply,
on
a
risk-sensitive
basis,
enhanced
customer
due
diligence
measures,
in
addition
to
the
measures
referred
to
in
Articles
7,
8
and
9(6),
in
situations
which
by
their
nature
can
present
a
higher
risk
of
money
laundering
or
terrorist
financing,
and
at
least
in
the
situations
set
out
in
paragraphs
2,
3,
4
and
in
other
situations
representing
a
high
risk
of
money
laundering
or
terrorist
financing
which
meet
the
technical
criteria
established
in
accordance
with
Article
40(1)(c).
Die
Mitgliedstaaten
schreiben
vor,
dass
die
dieser
Richtlinie
unterliegenden
Institute
und
Personen
auf
risikoorientierter
Grundlage
verstärkte
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
zusätzlich
zu
den
in
Artikel
7,
Artikel
8
und
Artikel
9
Absatz
6
genannten
Maßnahmen
in
Fällen
anwenden,
bei
denen
ihrem
Wesen
nach
ein
erhöhtes
Risiko
der
Geldwäsche
oder
der
Terrorismusfinanzierung
bestehen
kann,
und
zwar
zumindest
in
den
in
den
Absätzen
2,
3
und
4
festgelegten
Fällen
und
in
anderen
Fällen,
bei
denen
ein
hohes
Risiko
der
Geldwäsche
oder
der
Terrorismusfinanzierung
besteht
und
in
denen
die
gemäß
Artikel
40
Absatz
1
Buchstabe
c
festgelegten
technischen
Kriterien
erfüllt
sind.
DGT v2019
Enhanced
due
diligence
measures
include
extra
checks
and
monitoring
of
those
transactions
by
banks
and
obliged
entities
in
order
to
prevent,
detect
and
disrupt
suspicious
transactions.
Zu
den
verstärkten
Sorgfaltspflichten
gehören
auch
zusätzliche
Kontrollen
und
Überprüfungen,
die
Banken
und
Verpflichtete
durchführen,
um
verdächtige
Transaktionen
zu
verhindern,
aufzudecken
und
zu
unterbinden.
ELRC_3382 v1
This
is
to
ensure
that
enhanced
due
diligence
measures
are
applied,
for
example,
by
relevant
EU
businesses
when
carrying
out
financial
transactions
involving
those
third
countries.
Dadurch
soll
sichergestellt
werden,
dass
beispielsweise
einschlägige
in
der
EU
ansässige
Unternehmen
bei
Finanztransaktionen,
an
denen
solche
Drittländer
beteiligt
sind,
verstärkte
Sorgfaltsmaßnahmen
anwenden.
ELRC_3382 v1
When
dealing
with
such
cases
of
high-risk
and
with
such
business
relationships
or
transactions,
Member
States
should
require
obliged
entities
to
apply
enhanced
customer
due
diligence
measures
to
manage
and
mitigate
those
risks.
Geschäftsbeziehungen
oder
Transaktionen,
an
denen
Drittländer
mit
hohem
Risiko
beteiligt
sind,
sollten
beschränkt
werden,
wenn
im
System
zur
Bekämpfung
von
Geldwäsche
und
Terrorismusfinanzierung
eines
betroffenen
Drittlandes
wesentliche
Schwachstellen
aufgedeckt
werden,
es
sei
denn,
es
werden
zusätzliche
angemessene
risikomindernde
Maßnahmen
oder
Gegenmaßnahmen
ergriffen.
DGT v2019
Each
Member
State
therefore
determines
at
national
level
the
type
of
enhanced
due
diligence
measures
to
be
taken
with
regard
to
high-risk
third
countries.
Beim
Umgang
mit
diesen
Fällen
von
hohem
Risiko
und
diesen
Geschäftsbeziehungen
oder
Transaktionen
sollten
die
Mitgliedstaaten,
den
Verpflichteten
vorschreiben,
verstärkte
Sorgfaltspflichten
zu
erfüllen,
um
diese
Risiken
zu
steuern
und
abzuschwächen.
DGT v2019
In
accordance
with
international
obligations,
Member
States
should
be
allowed
to
require
obliged
entities,
where
applicable,
to
apply
additional
mitigating
measures
complementary
to
the
enhanced
customer
due
diligence
measures,
in
accordance
with
a
risk
based
approach
and
taking
into
account
the
specific
circumstances
of
business
relationships
or
transactions.
Dieser
harmonisierte
Ansatz
sollte
in
erster
Linie
auf
die
verstärkten
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
abzielen,
wenn
solche
Maßnahmen
nicht
bereits
nach
nationalem
Recht
vorgesehen
sind.
DGT v2019
It
is
therefore
essential
to
deny
terrorist
this
means
of
financing
their
operations,
by
further
reducing
the
limits
and
maximum
amounts
under
which
obliged
entities
are
allowed
not
to
apply
certain
customer
due
diligence
measures
provided
by
Directive
(EU)
2015/849.
Damit
Terroristen
ihre
Machenschaften
nicht
auf
diesem
Wege
finanzieren
können,
ist
es
daher
unerlässlich,
die
Obergrenzen
und
die
Höchstbeträge,
unterhalb
der
die
Verpflichteten
bestimmte
in
der
Richtlinie
(EU)
2015/849
festgelegte
Sorgfaltsmaßnahmen
nicht
anzuwenden
brauchen,
abzusenken.
TildeMODEL v2018
However,
in
certain
proven
low-risk
circumstances
and
under
strict
risk-mitigating
conditions,
Member
States
should
be
allowed
to
exempt
electronic
money
products
from
certain
customer
due
diligence
measures,
such
as
the
identification
and
verification
of
the
customer
and
of
the
beneficial
owner,
but
not
from
the
monitoring
of
transactions
or
of
business
relationships.
Allerdings
sollten
die
Mitgliedstaaten
in
Fällen,
in
denen
erwiesenermaßen
ein
geringes
Risiko
besteht,
und
sofern
strikte
risikomindernde
Maßnahmen
ergriffen
werden,
E-Geld
von
bestimmten
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
ausnehmen
können,
etwa
von
der
Pflicht
zur
Feststellung
und
Überprüfung
der
Identität
des
Kunden
und
des
wirtschaftlichen
Eigentümers,
jedoch
nicht
von
der
Pflicht
zur
Überwachung
von
Transaktionen
oder
Geschäftsbeziehungen.
DGT v2019