Translation of "Securities dealers" in German
2008/05
FINMA
Circular
"Securities
dealers"
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2008/05
FINMA-Rundschreiben
"Effektenhändler"
ParaCrawl v7.1
All
banks
and
securities
dealers,
irrespective
of
their
legal
form,
are
subject
to
the
supervision
of
the
SFBC.
Der
Aufsicht
der
EBK
unterstehen
alle
Banken
und
Effektenhändler,
ungeachtet
ihrer
Rechtsform.
ParaCrawl v7.1
Branches
of
foreign
banks
and
securities
dealers
only
need
to
have
their
regulations
authorised.
Bei
Zweigniederlassungen
ausländischer
Banken
und
Effektenhändler
sind
nur
die
genehmigungspflichtigen
Reglemente
betroffen.
ParaCrawl v7.1
As
a
rule,
banks
are
also
licensed
as
securities
dealers
.
In
der
Regel
verfügen
Banken
auch
über
eine
Bewilligung
als
Effektenhändler
.
ParaCrawl v7.1
Licensed
banks
and
securities
dealers
are
supervised
by
FINMA.
Bewilligte
Banken
und
Effektenhändler
unterstehen
der
Aufsicht
durch
die
FINMA.
ParaCrawl v7.1
The
SFBC
has
also
approved
the
Agreement
on
Depositor
Protection
for
banks
and
securities
dealers.
Die
EBK
hat
zudem
die
Einlagensicherungsvereinbarung
der
Banken
und
Effektenhändler
genehmigt.
ParaCrawl v7.1
The
vast
majority
of
supervised
banks
and
securities
dealers
are
assigned
to
category
5.
Die
überwiegende
Mehrheit
der
beaufsichtigten
Banken,
Effektenhändler
ist
der
Kategorie
5
zugeteilt.
ParaCrawl v7.1
Particular
attention
will
be
paid
to
the
financial
statements
of
banks
and
securities
dealers.
Dabei
wird
ein
besonderer
Fokus
auf
die
Abschlüsse
von
Banken
und
Effektenhändlern
gelegt.
ParaCrawl v7.1
Representative
offices
of
foreign
banks
and
securities
dealers
only
need
to
inform
FINMA
that
they
are
closing.
Vertretungen
ausländischer
Banken
und
Effektenhändler
haben
der
FINMA
lediglich
die
Schliessung
mitzuteilen.
ParaCrawl v7.1
Provincial
governments
regulate
credit
unions,
caisses
populaires,
securities
dealers,
and
mutual
funds.
Landesregierungen
regeln
Kreditgenossenschaften,
caisses
populaires,
Effektenhändler
und
Investmentfonds.
ParaCrawl v7.1
In
addition,
notifications
regarding
qualifying
shareholdings
in
banks
and
securities
dealers
are
received
and
processed.
Zudem
werden
Meldungen
über
qualifizierte
Beteiligungen
an
Banken
und
Effektenhändlern
entgegengenommen
und
behandelt.
ParaCrawl v7.1
The
following
reporting
functions
are
available
to
Securities
Dealers:
Dem
Effektenhändler
stehen
folgende
Meldefunktionalitäten
zur
Verfügung:
ParaCrawl v7.1
Basically
though,
the
participation
in
the
survey
for
QIS-CH
is
open
to
all
banks
and
securities
dealers.
Es
steht
jedoch
sämtlichen
Banken
und
Effektenhändlern
offen,
an
der
Erhebung
teilzunehmen.
ParaCrawl v7.1
Is
the
MLO
SFBC
applicable
to
representation
offices
of
foreign
banks
and
securities
dealers?
Ist
die
GwV
EBK
auf
Vertretungen
ausländischer
Banken
und
Effektenhändler
anwendbar?
ParaCrawl v7.1
This
ordinance
applies
to
banks
and
securities
dealers.
Die
Verordnung
gilt
für
Banken
und
Effektenhändler.
ParaCrawl v7.1
The
participants
in
this
market
all
have
the
status
of
recognized
banks
or
securities
dealers.
Die
Teilnehmer
an
diesem
Markt
haben
alle
die
Betriebserlaubnis
als
Bank
oder
als
Effektenhändler.
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