Translation of "Obliged entities" in German
However,
obliged
entities
may
determine
the
extent
of
such
measures
on
a
risk-sensitive
basis.
Die
Verpflichteten
können
den
Umfang
dieser
Sorgfaltspflichten
jedoch
auf
risikoorientierter
Grundlage
bestimmen.
DGT v2019
It
shall
also
allow
timely
access
by
obliged
entities
when
taking
customer
due
diligence
measures.
Zudem
gewährt
es
Verpflichteten
bei
der
Anwendung
von
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
zeitnahen
Zugang.
DGT v2019
It
shall
be
able
to
obtain
additional
information
from
obliged
entities.
Sie
muss
in
der
Lage
sein,
von
den
Verpflichteten
zusätzliche
Informationen
einzuholen.
DGT v2019
Those
steps
shall
be
proportionate
to
the
nature
and
size
of
the
obliged
entities.
Diese
Schritte
stehen
in
einem
angemessenen
Verhältnis
zu
Art
und
Größe
der
Verpflichteten.
DGT v2019
Member
States
may
decide
that
obliged
entities
are
responsible
for
filling
in
the
register.
Die
Mitgliedstaaten
können
beschließen,
dass
die
Verpflichteten
für
die
Eintragungen
in
das
Register
verantwortlich
sind.
DGT v2019
The
competent
authorities
and
obliged
entities
should
be
proactive
in
combating
new
and
innovative
ways
of
money
laundering.
Die
zuständigen
Behörden
und
die
Verpflichteten
sollten
bei
der
Bekämpfung
neuer
und
innovativer
Geldwäschemethoden
proaktiv
vorgehen.
DGT v2019
Member
States
shall
ensure
that
obliged
entities
apply
customer
due
diligence
measures
in
the
following
circumstances:
Die
Mitgliedstaaten
stellen
sicher,
dass
die
Verpflichteten
unter
den
folgenden
Umständen
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
anwenden:
DGT v2019
Member
States
shall
ensure
that
those
cases
are
handled
by
obliged
entities
by
using
a
risk-based
approach.
Die
Mitgliedstaaten
sorgen
dafür,
dass
die
Verpflichteten
diese
Fälle
nach
einem
risikobasierten
Ansatz
handhaben.
DGT v2019
This
Directive
should
also
apply
to
activities
of
obliged
entities
which
are
performed
on
the
internet.
Diese
Richtlinie
sollte
auch
für
die
über
das
Internet
ausgeübten
Tätigkeiten
von
Verpflichteten
gelten.
DGT v2019
The
risk-based
approach
is
not
an
unduly
permissive
option
for
Member
States
and
obliged
entities.
Dieser
stellt
nicht
die
Möglichkeit
einer
ungebührlich
ausufernden
Freistellung
für
Mitgliedstaaten
und
Verpflichtete
dar.
DGT v2019
Currently,
Article
2
of
the
4AMLD
defines
the
obliged
entities
that
are
within
the
scope
of
the
Directive.
Derzeit
wird
in
Artikel
2
der
vierten
Geldwäsche-Richtlinie
bestimmt,
welche
Verpflichteten
in
ihren
Anwendungsbereich
fallen.
TildeMODEL v2018
Obliged
entities
may
have
access
to
the
information
within
the
framework
of
customer
due
diligence.
Die
Verpflichteten
können
im
Rahmen
der
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
Zugang
zu
den
Informationen
haben.
TildeMODEL v2018
This
recommendation
should
be
included
in
the
5AMLD
and
provide
that
they
can
be
characterised
as
obliged
entities.
Diese
Empfehlung
sollte
in
die
fünfte
Geldwäscherichtlinie
aufgenommen
und
diese
Personen
sollten
als
Verpflichtete
eingestuft
werden.
TildeMODEL v2018
A
number
of
areas
where
divergence
should
be
minimised
were
highlighted,
namely
the
list
of
obliged
entities,
customer
due
diligence
requirements,
internal
controls,
and
reporting
obligations.
Hervorgehoben
wurde
eine
Reihe
von
Bereichen,
in
denen
die
Unterschiede
minimiert
werden
sollten,
wie
insbesondere
die
Liste
der
Verpflichteten,
die
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden
und
die
internen
Kontrollen
und
Meldepflichten.
ELRC_3382 v1
Those
enhanced
measures
will
lead
to
extra
checks
and
monitoring
of
those
transactions
by
banks
and
obliged
entities
in
order
to
prevent,
detect
and
disrupt
suspicious
transactions.
Die
verstärkten
Maßnahmen
werden
dazu
führen,
dass
Banken
und
Verpflichtete
bei
einschlägigen
Transaktionen
zusätzliche
Kontrollen
und
Überprüfungen
durchführen,
um
verdächtige
Transaktionen
zu
verhindern,
aufzudecken
und
zu
unterbinden.
ELRC_3382 v1
All
these
examples
should
be
analysed,
also
based
on
the
feedback
we
will
receive
in
the
open
public
consultation
launched
today,
to
arrive
at
a
harmonised
list
of
obliged
entities.
All
diese
Beispiele
sollten
analysiert
werden,
um
zu
einer
harmonisierten
Liste
der
Verpflichteten
zu
gelangen,
wobei
auch
die
Rückmeldungen
berücksichtigt
werden
sollten,
die
wir
im
Rahmen
der
heute
eingeleiteten
öffentlichen
Konsultation
erhalten
werden.
ELRC_3382 v1
Enhanced
due
diligence
measures
include
extra
checks
and
monitoring
of
those
transactions
by
banks
and
obliged
entities
in
order
to
prevent,
detect
and
disrupt
suspicious
transactions.
Zu
den
verstärkten
Sorgfaltspflichten
gehören
auch
zusätzliche
Kontrollen
und
Überprüfungen,
die
Banken
und
Verpflichtete
durchführen,
um
verdächtige
Transaktionen
zu
verhindern,
aufzudecken
und
zu
unterbinden.
ELRC_3382 v1
In
line
with
the
risk-based
approach,
banks
and
other
obliged
entities
must
apply
enhanced
due
diligence
in
case
of
financial
flows
to/from
high-risk
third
countries
identified
in
the
EU
list.
Nach
dem
risikobasierten
Ansatz
müssen
Banken
und
andere
Verpflichtete
bei
Finanzströmen
von
und
nach
Drittländern
mit
hohem
Risiko,
die
in
der
EU-Liste
geführt
werden,
verstärkte
Sorgfaltsmaßnahmen
anwenden.
ELRC_3382 v1
Under
to
the
4th
Anti-Money
Laundering
Directive,
banks
and
other
financial
institutions
("obliged
entities")
have
to
apply
extra
checks
("enhanced
customer
due
diligence
requirements")
for
transactions
involving
high-risk
third
countries
identified
on
the
list.
Nach
der
vierten
Geldwäscherichtlinie
müssen
Banken
und
andere
Finanzinstitute
(„Verpflichtete")
bei
Transaktionen,
an
denen
in
der
Liste
aufgeführte
Drittländer
mit
hohem
Risiko
beteiligt
sind,
zusätzliche
Kontrollen
vornehmen
(„verstärkte
Maßnahmen
zur
Erfüllung
ihrer
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden").
ELRC_3382 v1
According
to
the
4th
AMLD,
banks
and
other
obliged
entities
are
required
to
apply
enhanced
vigilance
in
transactions
involving
high-risk
third
countries
(so
called
"enhanced
customer
due
diligence
requirements").
Nach
der
vierten
Geldwäscherichtlinie
müssen
Banken
und
andere
Verpflichtete
bei
Transaktionen,
an
denen
Drittländer
mit
hohem
Risiko
beteiligt
sind,
erhöhte
Wachsamkeit
walten
lassen
(„verstärkte
Maßnahmen
zur
Erfüllung
ihrer
Sorgfaltspflichten
gegenüber
Kunden").
ELRC_3382 v1
As
concerns
the
obliged
entities
which
are
subject
to
this
Directive,
estate
agents
could
be
understood
to
include
letting
agents,
where
applicable.
Hinsichtlich
der
Verpflichteten,
die
dieser
Richtlinie
unterliegen,
könnte
der
Begriff
Immobilienmakler
so
verstanden
werden,
dass
er
gegebenenfalls
auch
Vermietungsmakler
umfasst.
DGT v2019
Member
States
shall
ensure
that
obliged
entities
to
which
the
customer
is
referred
take
adequate
steps
to
ensure
that
the
third
party
provides,
immediately,
upon
request,
relevant
copies
of
identification
and
verification
data
and
other
relevant
documentation
on
the
identity
of
the
customer
or
the
beneficial
owner.
Die
Mitgliedstaaten
sorgen
dafür,
dass
Verpflichtete,
an
die
der
Kunde
verwiesen
wird,
angemessene
Schritte
unternehmen,
um
zu
gewährleisten,
dass
der
Dritte
umgehend
auf
Ersuchen
maßgebliche
Kopien
der
Daten
hinsichtlich
der
Feststellung
und
Überprüfung
der
Identität
des
Kunden
oder
des
wirtschaftlichen
Eigentümers
sowie
andere
maßgebliche
Unterlagen
über
die
Identität
des
Kunden
oder
des
wirtschaftlichen
Eigentümers
vorlegt.
DGT v2019
Such
a
global
approach
serves
to
achieve
equivalent
conditions
for
obliged
entities
and
avoid
any
disruptive
effect
on
the
international
financial
system.
Ein
solcher
globaler
Ansatz
dient
dazu,
vergleichbare
Bedingungen
für
Verpflichtete
zu
erreichen
und
Störungen
des
internationalen
Finanzsystems
zu
vermeiden.
DGT v2019
Member
States
shall
require
obliged
entities
to
examine,
as
far
as
reasonably
possible,
the
background
and
purpose
of
all
transactions
that
fulfil
at
least
one
of
the
following
conditions:
Um
zu
bestimmen,
ob
diese
Transaktionen
oder
Tätigkeiten
verdächtig
sind,
verbessern
die
Verpflichteten
insbesondere
den
Umfang
und
die
Art
der
Überwachung
der
Geschäftsbeziehung.“
DGT v2019