Translation of "Broker-dealer" in German
Remember,
we
are
not
a
registered
broker-dealer
or
financial
advisor.
Bitte
bedenken
Sie,
dass
wir
keine
gewerblich
tätigen
Makler,
Händler
oder
Finanzberater
sind.
ParaCrawl v7.1
As
directed
by
the
Exchange,
Gemoscan
will
also
obtain
a
licensed
broker-dealer
sponsor
for
this
transaction
Wie
von
der
TSX-V
angewiesen,
wird
Gemoscan
einen
lizenzierten
Broker-Dealer
zur
Betreuung
dieser
Transaktion
verpflichten.
ParaCrawl v7.1
Broker
and
dealer
services
in
the
Oporto
Derivatives
Exchange
and
in
the
OTC
market
may
not
be
provided
by
branches
of
non-EC
broker/dealer
companies.
Zweigstellen
von
Makler-
und
Handelsgesellschaften
aus
Drittstaaten
dürfen
an
der
Portoer
Derivatenbörse
und
am
Freiverkehrsmarkt
keine
Makler-
und
Händlerdienstleistungen
erbringen.
DGT v2019
Broker-dealer
services
on
the
Lisbon
Stock
Exchange
may
be
provided
by
broker
and
dealer
companies
incorporated
in
Portugal
or
by
branches
of
investment
firms
authorised
in
another
EC
country
and
authorised
in
their
home
country
to
provide
those
services.
Makler-
und
Händlerdienstleistungen
an
der
Lissabonner
Börse
dürfen
nur
von
Makler-
und
Handelsgesellschaften
nach
portugiesischem
Recht
und
Zweigstellen
von
in
anderen
Mitgliedstaaten
der
Gemeinschaft
zugelassenen
Investmentgesellschaften
erbracht
werden,
die
in
ihrem
Heimatstaat
zur
Erbringung
dieser
Dienstleistungen
zugelassen
sind.
DGT v2019
To
this
effect,
a
NSE
is
required
to
have
rules
in
place
that
prescribe
the
means
by
which
any
registered
broker-dealer
may
apply
to
become
a
member.
Zu
diesem
Zweck
muss
eine
nationale
Wertpapierbörse
über
Vorschriften
verfügen,
die
festlegen,
auf
welche
Weise
ein
eingetragener
Broker-Dealer
die
Mitgliedschaft
ersuchen
kann.
DGT v2019
Under
Regulation
ATS,
an
entity
that
falls
within
the
definition
of
an
exchange
must
register
either
as
a
NSE
or
as
a
broker-dealer
and
comply
with
Regulation
ATS.
Nach
Regulation
ATS
muss
eine
Einrichtung,
die
unter
die
Definition
einer
Börse
fällt,
sich
als
nationale
Wertpapierbörse
oder
Broker-Dealer
eintragen
lassen
und
die
Bestimmungen
der
Regulation
ATS
erfüllen.
DGT v2019
An
ATS
must
comply
with
Regulation
ATS,
which
requires,
among
other
things,
that
the
ATS
register
with
the
SEC
as
a
broker-dealer
under
Section
15
of
the
Securities
Exchange
Act.
Ein
alternatives
Handelssystem
muss
die
Regulation
ATS
erfüllen,
die
u.
a.
verlangt,
dass
das
alternative
Handelssystem
bei
der
SEC
als
Broker-Dealer
gemäß
Section 15
des
Börsengesetzes
eingetragen
wird.
DGT v2019
The
broker-dealer
applicant
must
submit
information
about
its
background,
including
the
type
of
business
in
which
it
proposes
to
engage,
the
identity
of
the
applicant's
direct
and
indirect
owners,
and
other
control
persons,
including
executive
officers
and
whether
the
applicant
or
any
of
its
control
affiliates
has
been
subject
to
criminal
prosecutions,
regulatory
actions
or
civil
actions
in
connection
with
any
investment-related
activity.
Der
Antragsteller,
der
die
Eintragung
als
Broker-Dealer
ersucht,
muss
Informationen
über
seinen
Hintergrund
übermitteln,
darunter
die
Art
der
beabsichtigten
Geschäftstätigkeit,
die
Identität
der
unmittelbaren
und
mittelbaren
Eigentümer
des
Antragstellers
und
anderer
beherrschender
Personen
(Control
Persons)
wie
Geschäftsführer.
DGT v2019
An
exchange
must
either
register
with
the
SEC
as
a
NSE
or
register
with
the
SEC
as
a
broker-dealer
and
comply
with
Regulation
ATS.
Eine
Börse
muss
entweder
bei
der
SEC
als
nationale
Wertpapierbörse
eingetragen
sein,
oder
sie
muss
bei
der
SEC
als
Broker-Dealer
eingetragen
sein
und
die
Anforderungen
der
Verordnung
für
alternative
Handelssysteme
(Regulation
ATS)
erfüllen.
DGT v2019
The
integrated
broker-dealer
has
an
incentive
to
place
the
interests
of
its
trading
desks
before
the
interests
of
the
client.
Der
integrierte
Broker-Dealer
wird
dazu
neigen,
die
Interessen
seines
Handelsbüros
über
die
Interessen
seiner
Kunden
zu
stellen.
TildeMODEL v2018