Übersetzung für "Securities dealer" in Deutsch

The Securities Dealer is equally liable for acts and omissions by providers that he has commissioned.
Ebenfalls haftet der Effektenhändler für Handlungen und Unterlassungen der von ihm beauftragten Provider.
ParaCrawl v7.1
Incorrect Transaction Reports must be cancelled by the Securities Dealer themselves.
Eine fehlerhafte Transaktionsmeldung muss vom Effektenhändler selbst storniert werden.
ParaCrawl v7.1
The foreign securities dealer must be subject to appropriate supervision.
Der ausländische Effektenhändler muss einer angemessenen Aufsicht unterstehen.
ParaCrawl v7.1
The bank or securities dealer must be subject to the supervision of the Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA).
Die Bank bzw. der Effektenhändler muss der Aufsicht der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) unterstehen.
ParaCrawl v7.1
Disciplinary action against the sponsoring securities dealer is governed by the Rule Book of SIX Swiss Exchange.
Disziplinarmassnahmen gegenüber dem sponsernden Effektenhändler richten sich nach dem Handelsreglement der SIX Swiss Exchange.
ParaCrawl v7.1
J.P. Morgan Australia Limited (ABN 52 002 888 011) is a licensed securities dealer.
J.P. Morgan Australia Limited (ABN 52 002 888 011) ist ein lizenzierter Wertpapierhändler.
ParaCrawl v7.1
The Securities Dealer may apply for delayed publication if all of the following conditions are fulfilled:
Der Effektenhändler kann die verzögerte Publikation beantragen, wenn folgende Bedingungen kumulativ erfüllt sind:
ParaCrawl v7.1
To this effect, a stock exchange is required to have rules in place that prescribe the means by which a securities dealer or other parties supervised by FINMA as well as foreign participants authorised by FINMA may apply to become a participant.
Zu diesem Zweck muss eine Börse über Vorschriften verfügen, die festlegen, auf welche Weise ein Wertpapierhändler oder andere von der FINMA beaufsichtigte Parteien sowie von der FINMA zugelassene ausländische Teilnehmer die Zulassung als Teilnehmer beantragen können.
DGT v2019
A bank falling within the scope of one of these authorities must be registered and monitored by it, e. g. as a transfer agent, clearing agency or municipal securities dealer.
Soweit eine Bank ohnehin unter der Aufsicht einer dieser Behörden steht, muß sie sich von ihr z.B. auch als transfer agent, als clearing agency oder als municipal securities dealer registrieren und überwachen lassen.
EUbookshop v2
In all Member States, block transactions can be executed outside the exchange, with the assistance of a securities dealer.
Transaktionen in Paketen können in allen Mitglieds ländern auch außerbörslich erfolgen, wenn ein Effektenhändler eingeschaltet wird.
EUbookshop v2
Secondly, the Amex - as indicated above - has since 19 75 had a special procedure for some 2 50 Federal government and Federal agency bonds, namely trading through a socalled U.S. Government securities dealer on the floor of the Amex.
Zweitens hat die Amex -wie oben angedeutet - für etwa 250 Titel der Bundesregierung und deren agencies seit 1975 ein besonderes Verfahren, nämlich den Handel über einen sogenannten U.S. Government securities dealer auf dem floor der Börse eingerichtet.
EUbookshop v2
Based on your selection, you will register for an account with Fondex Limited, which is authorised and regulated as a Securities Dealer by the Financial Services Authority of Seychelles with License number SD037. Fondex Limited is not part of the European regulatory framework and is not in scope of (among others) the Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) II. In addition, there is no provision for an investor compensation scheme.
Basierend auf Ihrer Auswahl werden Sie sich für ein Konto bei Fondex Limited registrieren, welches autorisiert und reguliert ist als Securities Dealer durch die Financial Services Authority der Seychelle mit der Lizenz Nummer SD037. Fondex Limited ist nicht Teil des europäischen Regulierungsrahmens und nicht im Anwendungsbereich von (unter anderem) der Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) II. Außerdem gibt es keine Vorschrift für ein Anlegerentschädigungssystem.
CCAligned v1
B1 – Declaration of the holders of qualified or principal participations To be completed by the bank or securities dealer Updated: 18.12.2013 Size: 0,12Â MB Language(s):
B1 – Erklärung über die Inhaber von qualifizierten bzw. maßgebenden Beteiligungen Auszufüllen durch Bank bzw. Effektenhändler Zuletzt geändert: 18.12.2013 Grösse: 0,13 MB Sprache(n):
ParaCrawl v7.1
Shareholders who own their common shares through an intermediary, such as a bank, trust company, securities dealer or broker, will receive materials and instructions from their intermediary.
Aktionäre, die ihre Stammaktien über einen Zwischenhändler erworben haben, wie etwa eine Bank, eine Treuhandgesellschaft, einen Wertpapierhändler oder einen Broker, werden die Materialien und Anweisungen von diesen Zwischenhändlern erhalten.
ParaCrawl v7.1
A financial group is a group of companies that form a single economic unit or are bound by mutual support obligations, active mainly in the financial sector and including at least one bank or securities dealer.
Eine Finanzgruppe ist eine durch wirtschaftliche Einheit oder Beistandszwang verbundene Gruppe von Unternehmen, die hauptsächlich im Finanzbereich tätig ist und mindestens eine Bank oder einen Effektenhändler aufweist.
ParaCrawl v7.1
The Securities Dealer is solely responsible and liable for incomplete and incorrect information that is entered in the reporting system via his connections to that system.
Der Effektenhändler ist für unvollständige und fehlerhafte Daten, die über seine Anschlüsse ins Meldesystem eingegeben werden, alleine verantwortlich und haftbar.
ParaCrawl v7.1
If the foreign securities dealer forms part of a group active in the financial sector, FINMA can make the licence contingent on the group subject to appropriate consolidated supervision by foreign supervisory authorities.
Bildet der ausländische Effektenhändler Teil einer im Finanzbereich tätigen Gruppe, so kann die FINMA die Bewilligung von der Voraussetzung abhängig machen, dass die Gruppe einer angemessenen konsolidierten Aufsicht durch ausländische Aufsichtsbehörden untersteht.
ParaCrawl v7.1
The Reporting Office may charge the Securities Dealer for the costs arising from the inspection, if he is responsible for a detected violation.
Die Meldestelle kann die mit der Inspektion verbundenen Kosten dem Effektenhändler in Rechnung stellen, sofern er eine festgestellte Verletzung zu verantworten hat.
ParaCrawl v7.1
The sponsoring securities dealer is responsible for properly forwarding the information required under these Rules to SIX Swiss Exchange, provided such information is available on the primary stock exchange.
Der sponsernde Effektenhändler ist für die korrekte Weiterleitung der in diesem Reglement aufgeführten Informationen an die SIX Swiss Exchange verantwortlich, soweit diese an der Börse der Primärkotierung verfügbar sind.
ParaCrawl v7.1
Relevant here is FINMA authorisation as a foreign member of the Exchange, be it as a foreign securities dealer (SESTO Art.
Relevant ist die Bewilligung der FINMA als ausländisches Börsenmitglied, sei es als ausländischer Effektenhändler (BEHV Art.
ParaCrawl v7.1
Anyone wishing to offer e-banking and/or e-trading services in Switzerland must without exception obtain official authorisation as a bank or securities dealer.
Wer in der Schweiz E-Banking und/oder E-Trading anbieten will, bedarf in jedem Fall einer Bewilligung als Bank oder Effektenhändler.
ParaCrawl v7.1

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