Übersetzung für "Market counterparty" in Deutsch

Zu diesen zählten ein Limitierungssystem für Markt- und Adressrisiken, ein Frühwarnsystem, Sanierungsstrategien sowie eine Task-Force für Teilbank übergreifende Engagements.

Um die Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Stellen zu erleichtern und etwaige Entscheidungen zu koordinieren, die auf Probleme von Instituten bei der Einhaltung von Anforderungen in Bezug auf Ansätze abstellen, die von den zuständigen Behörden genehmigt werden müssen, bevor sie für die Berechnung der Eigenmittelanforderungen verwendet werden (Verwendung interner Modelle für das Kreditrisiko, Marktrisiko, Gegenparteirisiko und das operative Risiko), sollten Bedingungen für die Zusammenarbeit zwischen der konsolidierenden Aufsichtsbehörde und den jeweils zuständigen Behörden in Bezug auf den Informationsaustausch über die Ergebnisse dieser internen Ansätze sowie die Erörterung und Konsensfindung im Zusammenhang mit Maßnahmen zur Bewältigung festgestellter Ineffizienzen spezifiziert werden.

Am 20. Oktober 2009 verabschiedete die Kommission eine zweite Mitteilung4, in der die künftigen politischen Maßnahmen erläutert wurden, die die Kommission vorzuschlagen beabsichtigte, um die Transparenz des Derivatemarkts zu verbessern, Gegenparteiausfallrisiken und operationelle Risiken zu reduzieren und die Marktintegrität und ?aufsicht zu stärken.

Es muss zu jedem Zeitpunkt ausreichen, um eine geordnete Abwicklung oder Restrukturierung der Geschäftstätigkeiten über einen angemessenen Zeitraum zu ermöglichen und einen ausreichenden Schutz der CCP vor Kredit-, Gegenpartei-, Markt-, Betriebs-, Rechts- und Geschäftsrisiken zu gewährleisten, sofern diese nicht bereits durch besondere Finanzmittel gemäß den Artikeln 41 bis 44 gedeckt sind.

Das Eigenkapital einer CCP einschließlich Gewinnrücklagen und Rückstellungen sollte jederzeit in angemessenem Verhältnis zu dem mit der Geschäftstätigkeit der CCP verbundenen Risiko stehen, um zu gewährleisten, dass diese über eine adäquate Kapitaldecke zum Schutz vor Kredit-, Gegenpartei-, Markt-, Betriebs-, Rechts- und Geschäftsrisiken verfügt, soweit diese nicht bereits durch besondere Finanzmittel gedeckt sind, und erforderlichenfalls in der Lage ist, ihre Geschäftstätigkeit ordnungsgemäß abzuwickeln oder umzustrukturieren.

Die Risikomanagement-Grundsätze umfassen die Verfahren, die notwendig sind, damit die Verwaltungsgesellschaft bei jedem von ihr verwalteten OGAW dessen Markt-, Liquiditäts- und Kontrahentenrisiko sowie alle sonstigen Risiken, einschließlich operationeller Risiken, bewerten kann, die für die einzelnen von ihr verwalteten OGAW wesentlich sein könnten.

Die Grundsätze für das Risikomanagement umfassen die Verfahren, die notwendig sind, damit der AIFM bei jedem von ihm verwalteten AIF dessen Markt-, Liquiditäts- und Gegenparteirisiko sowie alle sonstigen relevanten Risiken, einschließlich operationeller Risiken, bewerten kann, die für die einzelnen von ihm verwalteten AIF wesentlich sein könnten.

Diese Techniken sind aber beherrschbar, zumal unlängst ein effizienter aufsichtsrecht­licher Ansatz, der Marktrisiko und Ausfallrisiko einbezieht, verabschiedet wurde.

In der zweiten Mitteilung wurden die künftigen politischen Maßnahmen erläutert, die die Kommission vorzuschlagen beabsichtigt, um die Transparenz des Derivatemarktes zu verbessern, Gegenparteiausfallrisiken und operationelle Risiken zu reduzieren und Marktintegrität und ?aufsicht zu stärken.

In einer Mitteilung wurden umgehend Maßnahmen zur Erhöhung der Transparenz der Derivatemärkte, zum Abbau der Kontrahenten­ und Geschäftsrisiken im Handel sowie zur Förderung von Marktintegrität und Aufsicht gefordert.

Ansprechpartner Wertpapierleihe Eurex Clearing steht als zentraler Kontrahent (CCP) für den Wertpapierleihemarkt bereit und minimiert dadurch auch in diesem Bereich das Kontrahenten- und Kreditrisiko für einzelne Marktteilnehmer.

Weiterhin setzt die Bank für die Ermittlung der Risikotragfähigkeit ein Konfidenzniveau von 99% an, auf dessen Basis das Marktpreis- und das Adressenausfallrisiko mit einer Haltedauer von 120 bzw. 250 Tagen berechnet werden.

Die Risikoabschätzung – beispielsweise Value-at-Risk-Schätzung (VaR) – betrifft unterschiedliche Kennzahlen, abhängig von Risikobereich (Marktrisiko, Gegenparteirisiko, operationelles Risiko oder Systemrisiko).

Solche Forderungen hätten aus bilateralen Derivativgeschäften am ausserbörslichen Markt entstehen können, wo das Gesamt- volumen der eingegangenen Kreditengagements die von den Marktteilnehmern gestellten Sicher- heiten bei Weitem überstieg.

Beim Reverse-Stresstest wird überprüft, welches für die VALOVIS BANK AG denkbare Szenario das Marktpreis- und Adressenausfallrisiko betreffend zu einem Totalverlust der Risikodeckungsmasse führen würde.

Der Basisstresstest wird in zwei Varianten gerechnet und umfasst das Marktpreis-, das Adressenaus-fall-, das Beteiligungs- und das operationelle Risiko.

Es ist aber zu beachten, dass CDS Spreads auch von anderen Faktoren wie Marktliquidität, Kontrahentenrisiko und dem globalen Finanzumfeld abhängen, hier insbesondere vom internationalen Zinsniveau und der Risikoneigung der Anleger.

Dieser Mechanismus sollte dazu beitragen, dass die HSH das Vertrauen der Geschäftspartner am Markt wiedergewinnt.

Auf der Grundlage vertraglicher oder öffentlich-rechtlicher Regelungen der jeweiligen nationalen Zentralbank ( oder der EZB ) verhängt das Eurosystem finanzielle Sanktionen gegen Geschäftspartner oder schließt sie von der Teilnahme an Offenmarktgeschäften vorübergehend aus , falls die Geschäftspartner ihre im Folgenden abschließend aufgeführten vertraglichen oder öffentlich-rechtlichen Verpflichtungen gegenüber den nationalen Zentralbanken ( oder der EZB ) nicht erfüllen .

Das Management der EZB und der NZBen ist jeweils für die Überwachung der Tätigkeiten der Mitarbeiter zuständig, die an Geschäften mit Geschäftspartnern am Markt beteiligt sind.

Das Management der EZB und der NZBen ist jeweils für die Überwachung der Tätigkeiten der Mitarbeiter zuständig , die an Geschäften mit Geschäftspartnern am Markt beteiligt sind .

Auf der Grundlage vertraglicher oder öffentlich-rechtlicher Regelungen der jeweiligen nationalen Zentralbank ( oder der EZB ) kann und wird das Eurosystem finanzielle Sanktionen gegen Geschäftspartner verhängen oder diese vorübergehend von der Teilnahme an Offenmarktgeschäften ausschließen , falls die Geschäftspartner ihre im Folgenden aufgeführten vertraglichen oder öffentlich-rechtlichen Verpflichtungen gegenüber den nationalen Zentralbanken ( oder der EZB ) nicht erfüllen .

Es sollte bis zum 1. Januar 2018 ermöglicht werden, das „Bail-in“-Instrument nicht anzuwenden, damit Anleger und Gegenparteien am Markt sich sicher fühlen und um seine Auswirkungen so gering wie möglich zu halten.

Ein Institut ermittelt, ob eine Sicherheit schwer realisierbar ist oder OTC-Derivate bei angespannten Marktbedingungen nicht ohne Weiteres ersetzbar sind, wobei angespannte Marktbedingungen durch das Fehlen ununterbrochen aktiver Märkte gekennzeichnet sind, an denen eine Gegenpartei innerhalb von maximal zwei Tagen mehrere Preisangebote erhalten würde, die den Markt nicht in Bewegung versetzen oder keinen Preis darstellen würden, der (im Falle einer Sicherheit) mit einem Abschlag oder (bei einem OTC-Derivat) einem Aufschlag einherginge.